經常有考生在網上問:CFA考試成績有有效期嘛?CFA證書有有效期嘛?關于CFA考試,因為其周期很長,所以即使最短時間內考過CFA也需要兩年半,那么之前考試的成績還算不算,CFA考試成績有效期又是多久呢?

  其實,完成三個級別的CFA考試并無時間限制,之前的考試結果也不會過期,不過有次數限制,即每個級別最多考6次。

  除此之外只要CFA考試的三個級別依次考過了,再加上年最少在36個月內獲得至少4,000小時的金融業工作經驗,那么CFA的證書終身有效。

  而CFA認證所需的3年工作經驗涉及以下幾點:

  a.評估或應用金融財務,經濟,或統計數據為投資運作提供決策;涉及證券或類似的投資工作(例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產,如房地產和大宗商品,多元化的投資組合,有價證券的投資組合等);

  b.從事或參與到投資產品設計,為其提供專業的有價值的信息,直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關工作;

  c.監督、管理或指導;亦或直接或間接執行操作投資活動;

  d.從事投資活動的咨詢、教學指導工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協會認可,主要是日常工作中涉及到的職務內容必須50%以上和投資決策相關的才是被認可。

  如果工作中涉及的職務內容和投資決策相關,亦可提供詳細的工作經驗給CFA協會,也是被認可的。

  CFA認可的部分工作經驗(按首字母排序):

  保險精算師(Actuary)

  財經編輯/記者(Financial Editor/Reporter)

  財經發行人(Financial Publisher)

  產品/軟件開發人員(與投資相關的產品/服務)[Product/Software Developer(of investment-related products/services)]

  財務規劃師(Financial Planner)

  財務主管(Director of Finance)

  定量投資分析員/風險分析員(Quantitative Investment or Risk Analyst)

  房地產投資經紀(Real Estate Investment Manager)

  風險投資分析師(Venture Capital Analyst)

  管理咨詢顧問(除人事類)[Management Consultant(excluding personnel)]

  股票經紀/證券經紀人(Stockbroker/Registered Representative)

  共同基金管理人(Director of Mutual Funds)

  共同基金銷售/培訓人員(Mutual Fund Sales/Trainer)

  公司財務分析師(Corporate Finance Analyst)

  公司財務顧問(Corporate Finance Consultant)

  公司(非公開募股)

  估價師(Valuator of Closely Held Business)

  公司管理者[Corporate Controller(not finance/notinvestment)]

  公司首席財政官(CFO)

  公司行政規劃員(Internal Corporate Planning Analyst)

  合規分析師/主任(Compliance Analyst/Officer)

  機構銷售人員(Institutional Sales Professional)

  經濟學(應用于投資決策的)人士[(Economist(involved in investment decision-making process)]

  金融衍生品分析師(Derivatives Analyst)

  教授/講師(投資、金融、經濟領域)[(investment,finance,and economics)]

  教授/講師(非金融工商管理領域)[Professor/Instructor(non-financial business administration)]

  客戶服務代表/客戶關系經理(Client Service Representative or Relationship Manager)

  會計師(Accountant)

  M&A(并購)評估師(Valuator of Mergers/Acquisitions)

  期權/期貨/商品期貨(Options/Futures/Commodities Analyst)企業價值評估師(Business Appraiser)

  企業/政府行政官(非金融/費投資)[Corporate/Government Executive(not finance/not investment)]

  投資分析師(Investment Strategist)

  投資顧問(Investment Consultant)

  投資公司監管/監督人(Regulator/Supervisor of Investment Firm)

  投資經理選聘顧問或投資政策顧問(Consultant on Investment Manager Selection/Investment Policy)

  投資績效評估師(Portfolio Performance uator)

  投資銷售(顧問式)[Investment Consultant(Consultative)]

  投資銀行分析員(Investment Banking Analyst)

  投資銀行行政管理人(Internal Manager of Investment Firm)

  投資組合管理者(Portfolio Administrator)

  投資組合經理(Portfolio Manager)

  投資者關系(Investor Relations)

  投資戰略制定者(Investment Strategy Formulator)

  審計(Auditor)

  私人投資顧問(Private Client Investment Advisor)

  信貸分析(Credit Analyst)

  銀行融資(企業)主任(Bank Lending Officer:Corporate)

  銀行監察員(Bank Examiner)

  營銷(投資管理服務,基金,證券等)人員[Marketer(of investment management services,funds,securities,etc.)]

  證券承銷商(Securities Underwriter)

  證券交易員(Securities Trader)

  證券監管人員(Securities Regulator)

  證券投資分析師(Securities and Investment Analyst

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